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                2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》有价证券的分类

                日期: 2020-07-16 10:02:36 作者: 孙正豪

                知识点:有价证券的分类

                狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

                商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单。

                货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括商业证券和银行证券两类。商业证券主要是商业汇票和商业本票;银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。

                资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券的持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。

                按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

                按证券是否在证券交易所挂牌上市交易,有价证券可分为上市证券和非上市证券。

                按募集方式分类,有价证券可以分为上市证券和非上市证券。

                按证券所代表的权力性质分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。

                按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

                有价证券的特征:期限性、收益性、流动性、风险性。

                证券市场的概念:证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

                证券市场的特征:证券市场是价值直接交换的场所,证券市场是财产权利直接交换的场所,证券市场是风险直接交换的场所。

                证券市场的基本功能:筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能。

                证券市场的层次结构:按顺序关系,证券市场的构成可分为发行市场(又称“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(又称“二级市场”或“次级市场”)

                证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

                按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为“有形市场”和“无形市场”。

                1602年世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立。

                2006年1月开始,外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分制改革后新上市公司可以进行中长期战略性并购投资,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%,且3年内不得转让。

                证券发行人包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。

                证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

                证券市场服务机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

                自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

                在我国,证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。

                股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

                股票的性质:有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

                股票的特征:永久性、参与性、收益性、流动性、风险性。


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