• <button id="nn4dq"><object id="nn4dq"></object></button>

    1. <th id="nn4dq"></th>

        1. <button id="nn4dq"><object id="nn4dq"><menuitem id="nn4dq"></menuitem></object></button>
                首页 > 基金从业资格考试培训 >正文

                2020年基金从业资格《私募股权投资基金》政府管理的调查手段

                日期: 2020-10-10 11:39:44 作者: 孙正豪

                知识点:政府管理的调查手段

                根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:

                (一)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;

                (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

                (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

                (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;

                (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

                (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

                (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。


                复制本文地址:http://www.bramboroson.com/igsw/846.html

                免费真题领取
                资料真题免费下载