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                期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案1

                日期: 2019-10-22 15:48:13 作者: 孙正豪

                小编为考生发布“期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案”的试题资料,为考生发布期货从业押题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

                1.在期货交易过程中,应当遵守下列()制度。

                A.限仓制度

                B.套期保值审批制度

                C.大户持仓报告制度

                D.客户交易编码制度

                2.某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取()等措施。

                A.调整涨跌停板幅度

                B.提高交易保证金标准

                C.按一定原则减仓

                D.增加风险准备金

                3.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是()。

                A.会计凭证

                B.会计账簿

                C.财务会计报告

                D.国家对公司、企业的财会管理制度

                4.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是()。

                A.期货经纪公司

                B.期货投资者

                C.科技工作者

                D.期货监督管理部门工作人员

                5.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。

                A.相应的责任追究程序

                B.应当承担的责任

                C.责任限制制度

                D.赔偿额度

                6.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。

                A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

                B.《高级管理人员情况表》

                C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务,报告

                D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告

                7.期货公司建立并完善公司治理应当坚持()的原则。

                A.明晰职责

                B.强化制衡

                C.利润最大化

                D.。加强风险管理

                8.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列()材料应当至少保存20年。

                A.有关开户、变更、销户的客户资料档案V

                B.交易结算记录

                C.错单记录

                D.客户投诉档案

                9.下列关于首席风险官的说法正确的是()。

                A.期货公司应当设首席风险官

                B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

                C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

                D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换

                10.期货公司应当在()提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。

                A.指定报刊

                B.期货经纪合同

                C.本公司网站

                D.营业场所


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