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                期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案3

                日期: 2019-10-22 15:49:41 作者: 孙正豪

                小编为考生发布“期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试题库的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

                1. 期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。

                A. 分类

                B. 流动性

                C. 账龄

                D. 可回收性

                2. 期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。

                A. 月度风险监管报表

                B. 年度风险监管报表

                C. 按周报送风险监管报表

                D. 按日报送风险监管报表

                3. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

                A. 制定或者修改章程、交易规则

                B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

                C. 变更住所或者营业场所

                D. 修改或者终止合约

                4. 期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。

                A. 保守国家秘密

                B. 保守所在期货经营机构秘密

                C. 保守投资者的商业秘密

                D. 保守投资者的个人隐私

                5. 期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

                A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

                B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

                C. 挪用客户的期货保证金和其他资产

                D. 收付、存取或者划转期货保证金

                6. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。

                ( )。

                A. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

                B. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

                C. 情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

                D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

                7. 期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,

                A. 对单位判处罚金

                B. 对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

                C. 对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

                D. 对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑

                8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处

                三年以下有期徒刑或者拘役。

                A. 期货交易所

                B. 期货经纪公司

                C. 证券交易所

                D. 保险公司

                9.A 市 B 区的时迁与 B 市 c 区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于 D 市

                E 区的滚滚红尘期货公司D 市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。

                A.A 市中级人民法院

                B.B 市中级的人民法院

                C.D 市中级的人民法院

                D.D 市 E 区人民法院

                10. 客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。

                A. 保留持仓期间造成的损失,由客户承担

                B. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

                C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担

                D. 穿仓造成的损失,由客户承担


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