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                期货从业资格《法律法规》机考习题(3)

                日期: 2020-01-15 15:49:27 作者: 孙正豪

                小编为考生发布“期货从业资格《法律法规》机考习题”的试题资料,为考生发布期货从业考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

                1. 期货公司终止分支机构的,应当向()提交系列申请材料。

                A.中国证监会

                B.分支机构住所地中国证监会派出机构

                C.中国期货业协会

                D.中国证监会和中国期货业协会

                2. 期货公司股东会每年应当至少召开()会议。

                A.一次

                B.两次

                C.三次

                D.四次

                3. 期货公司不必设置的部门是()。

                A.交易部

                B.结算部

                C.合规部

                D.后勤部

                4. 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。客户资料保存期限不得少于()。

                A.5年

                B.10年

                C.15年

                D.20年

                5. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认。

                A.《期货交易风险说明书》

                B.《期货经纪合同指引》

                C.《买卖自负承诺书》

                D.《强行平仓承诺书》

                二、多选题

                6. ( )按照自律规则对期货公司实行自律管理。

                A.中国证监会及其派出机构

                B.中国期货业协会

                C.期货交易所

                D.期货保证金安全存管监控机构

                7. 申请设立期货公司应当具备( )的条件。

                A.注册资本最低限额为人民币5000万元

                B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

                C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

                D.有合格的经营场所和业务设施

                8. 对持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备的条件包括( )。

                A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

                B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求

                C.所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录

                D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资

                9. 申请设立外资持有股权的期货公司,还应当( )。

                A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书

                B.向外汇管理部门申请办理外汇登记手续

                C.向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续

                D.向中国证监会申请办理资本金账户开立手续

                10. 申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。

                A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

                B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

                C.必须先获得商品期货经纪业务

                D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

                参考答案:

                1.B2.A3.D4.D5.A

                6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D


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